(資料圖片)
8月18日，河北證監(jiān)局對中銀證券開出三張罰單，直指中銀證券唐山新華道證券營業(yè)部四大合規(guī)問題。據(jù)悉，2023年7月河北證監(jiān)局對該營業(yè)部開展了現(xiàn)場檢查。經(jīng)查，中銀證券唐山新華道證券營業(yè)部對員工自2016年開始在秦皇島地區(qū)展業(yè)行為合規(guī)管理存在漏洞，導(dǎo)致未能及時發(fā)現(xiàn)員工違規(guī)開展業(yè)務(wù)，且造成客戶損失。員工沒有相關(guān)展業(yè)資格，仍對外展業(yè)領(lǐng)取提成。一是存在未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊為投資顧問的員工向客戶提供投資建議。二是個別員工未取得基金從業(yè)資格向客戶銷售基金。中后臺員工領(lǐng)取基金產(chǎn)品銷售提成，未做到與業(yè)務(wù)崗位相分離。另外，經(jīng)查，部分員工實際使用的手機(jī)號碼未納入合規(guī)監(jiān)測系統(tǒng)。河北證監(jiān)局認(rèn)為，上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第六條第三款、《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第三十七條第二款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法（2020年修訂）》（以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）第六條第四項、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第三十條第二款的規(guī)定。證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。要求其高度重視，認(rèn)真學(xué)習(xí)法律法規(guī)，采取有效措施及時補(bǔ)救、積極整改，并自收到本決定書后于15個工作日內(nèi)向河北證監(jiān)局提交書面報告。一起下發(fā)的，還有兩張?zhí)幜P對象為中銀證券員工的罰單。經(jīng)查，曹某輝、張某自2016年在中銀國際證券股份有限公司唐山新華道證券營業(yè)部從業(yè)以來，未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊為證券投資顧問，違規(guī)向客戶提供投資建議。同時，曹某輝未取得基金從業(yè)資格，于2022年6月向客戶銷售基金。河北證監(jiān)局決定對兩人分別采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。要求其加強(qiáng)對相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范從業(yè)行為，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生，并自收到本決定書后15個工作日內(nèi)向提交書面整改報告。該監(jiān)管措施將記入證券期貨市場誠信檔案。8月14日，中銀證券披露2023年半年度業(yè)績快報。報告期內(nèi)，公司實現(xiàn)營業(yè)收入15.92億元，同比增長9.99%；歸屬于上市公司股東的凈利潤6.45億元，同比增長24.39%；基本每股收益0.23元，同比增長21.05%。中銀證券表示，報告期內(nèi)，公司財富管理業(yè)務(wù)呈穩(wěn)健發(fā)展態(tài)勢，投行同比收入增加明顯，資管規(guī)模穩(wěn)居行業(yè)前三。近期因無證展業(yè)被罰的券商不在少數(shù)。根據(jù)已披露的信息，中航證券、華西證券、太平洋證券、平安證券、西南證券、華西證券、國元證券等券商均因存在無證展業(yè)而被監(jiān)管處罰。7月17日，針對第一創(chuàng)業(yè)長沙分公司原經(jīng)紀(jì)人賴某存在“無證薦股”等方面的違規(guī)行為，湖南證監(jiān)局對其作出處罰。7月31日，江西省證監(jiān)局發(fā)布了中航證券原海南海口營業(yè)部員工楊某的一則處罰決定。起因正是其在未經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會登記注冊為證券投資顧問資格的情況下，向投資者違規(guī)開展投資顧問業(yè)務(wù)。8月11日，大連證監(jiān)局披露，對平安證券遼寧分公司及時任負(fù)責(zé)人進(jìn)行處罰，因公司存在無證券投資顧問資質(zhì)員工向客戶提供投資建議行為。
關(guān)鍵詞 :
上一篇 : 一圖知世界｜解碼南非
下一篇 : 最后一頁
8月18日，河北證監(jiān)局對中銀證券開出三張罰單，直指中銀證券唐山新華道
亞匯網(wǎng) 08-20 12:44:28
8月18日，河北證監(jiān)局對中銀證券開出三張罰單，直指中銀證券唐山新華道
亞匯網(wǎng) 08-20 12:44:28
u盤fat32格式和ntfs格式各有優(yōu)缺點，用法各有千秋，如果要存儲大容量的
08-20 12:25:57
u盤fat32格式和ntfs格式各有優(yōu)缺點，用法各有千秋，如果要存儲大容量的
08-20 12:25:57
1、一、這么想就成功了80%1別考慮面子搭訕沒你想得那么危險有些
互聯(lián)網(wǎng) 08-20 11:57:28
1、一、這么想就成功了80%1別考慮面子搭訕沒你想得那么危險有些
互聯(lián)網(wǎng) 08-20 11:57:28
恒大已經(jīng)奄奄一息很久了。隨著最近有關(guān)恒大的一系列動作，我們可以看到
美芳 08-20 11:30:17
恒大已經(jīng)奄奄一息很久了。隨著最近有關(guān)恒大的一系列動作，我們可以看到
美芳 08-20 11:30:17
應(yīng)南非共和國總統(tǒng)拉馬福薩邀請，國家主席習(xí)近平將于8月21日至24日出席
光明網(wǎng) 08-20 10:58:38
應(yīng)南非共和國總統(tǒng)拉馬福薩邀請，國家主席習(xí)近平將于8月21日至24日出席
光明網(wǎng) 08-20 10:58:38
新華社北京8月20日電（國際觀察）金磚合作機(jī)制吸引力為何越來越強(qiáng)新華
新華網(wǎng) 08-20 10:33:55
新華社北京8月20日電（國際觀察）金磚合作機(jī)制吸引力為何越來越強(qiáng)新華
新華網(wǎng) 08-20 10:33:55
新概念英語是一套廣受歡迎的英語學(xué)習(xí)教材，其中包含了豐富的詞匯和語法
網(wǎng)絡(luò) 08-20 10:12:30
新概念英語是一套廣受歡迎的英語學(xué)習(xí)教材，其中包含了豐富的詞匯和語法
網(wǎng)絡(luò) 08-20 10:12:30
8月19日，在第二屆國家公園論壇開幕式上，國家林草局發(fā)布了中國國家公
大河網(wǎng) 08-20 09:51:55
8月19日，在第二屆國家公園論壇開幕式上，國家林草局發(fā)布了中國國家公
大河網(wǎng) 08-20 09:51:55
1、1、濕度（RH%）及計算公式：2、一、濕度定義3、在計量法中規(guī)定，濕
十分生活網(wǎng) 08-20 09:13:21
1、1、濕度（RH%）及計算公式：2、一、濕度定義3、在計量法中規(guī)定，濕
十分生活網(wǎng) 08-20 09:13:21
今起三天，泉州市依舊維持著多陣雨或雷陣雨的天氣格局，部分鄉(xiāng)鎮(zhèn)可達(dá)中
泉州晚報 08-20 09:06:50
今起三天，泉州市依舊維持著多陣雨或雷陣雨的天氣格局，部分鄉(xiāng)鎮(zhèn)可達(dá)中
泉州晚報 08-20 09:06:50
0471房產(chǎn)來為大家解答以上的問題。水地暖和電地暖哪個更好，水地暖和電
互聯(lián)網(wǎng) 08-20 08:19:09
0471房產(chǎn)來為大家解答以上的問題。水地暖和電地暖哪個更好，水地暖和電
互聯(lián)網(wǎng) 08-20 08:19:09
原標(biāo)題：醫(yī)者仁心越山海——記執(zhí)行“和諧使命-2023”任務(wù)的中國軍醫(yī)“
解放軍報 08-20 08:02:25
原標(biāo)題：醫(yī)者仁心越山海——記執(zhí)行“和諧使命-2023”任務(wù)的中國軍醫(yī)“
解放軍報 08-20 08:02:25
初中生小王是某當(dāng)紅女明星的鐵桿粉絲7月29日晚小王玩手機(jī)時刷到一個視
生活報 08-20 06:23:47
初中生小王是某當(dāng)紅女明星的鐵桿粉絲7月29日晚小王玩手機(jī)時刷到一個視
生活報 08-20 06:23:47
1、和聲小調(diào)要升高調(diào)式中的VII。2、旋律小調(diào)下行要升高調(diào)式中的VI、VII
城市網(wǎng) 08-20 06:17:31
1、和聲小調(diào)要升高調(diào)式中的VII。2、旋律小調(diào)下行要升高調(diào)式中的VI、VII
城市網(wǎng) 08-20 06:17:31
1、在股票名稱前加XR為除權(quán)，XD為除息，DR為權(quán)息同除。2、上市公司以股
城市網(wǎng) 08-20 05:20:34
1、在股票名稱前加XR為除權(quán)，XD為除息，DR為權(quán)息同除。2、上市公司以股
城市網(wǎng) 08-20 05:20:34
，你們好，今天0471房產(chǎn)來聊聊一篇龍，龍簡述的文章,網(wǎng)友們對這件事情
互聯(lián)網(wǎng) 08-20 04:20:30
，你們好，今天0471房產(chǎn)來聊聊一篇龍，龍簡述的文章,網(wǎng)友們對這件事情
互聯(lián)網(wǎng) 08-20 04:20:30
1、移動速度的訓(xùn)練1、 移動速度是指在周期性運動，運動員在單位時間
互聯(lián)網(wǎng) 08-20 01:16:40
1、移動速度的訓(xùn)練1、 移動速度是指在周期性運動，運動員在單位時間
互聯(lián)網(wǎng) 08-20 01:16:40
果不其然，德約科維奇一出局就破掉了孟菲爾斯，破發(fā)和保發(fā)很快讓他以2-
劉楊楊 08-20 01:11:59
果不其然，德約科維奇一出局就破掉了孟菲爾斯，破發(fā)和保發(fā)很快讓他以2-
劉楊楊 08-20 01:11:59
英國公路局宣布，正在進(jìn)行修路的高速公路的最高速度限制將從50mph提高
互聯(lián)網(wǎng) 08-19 23:12:21
英國公路局宣布，正在進(jìn)行修路的高速公路的最高速度限制將從50mph提高
互聯(lián)網(wǎng) 08-19 23:12:21
梅西有望帶邁阿密國際奪隊史首冠，并追平阿爾維斯43冠紀(jì)錄,里奧梅西,阿
直播吧 08-19 22:24:28
梅西有望帶邁阿密國際奪隊史首冠，并追平阿爾維斯43冠紀(jì)錄,里奧梅西,阿
直播吧 08-19 22:24:28
按下shift按鍵先找到并按下你的電腦鍵麗珠盤上面的shift按鍵，切換到英文輸入法狀態(tài)。鍵盤下劃線怎么打?...
word中_________上打字的方法如下：1、進(jìn)入word2010，在要設(shè)置下劃線的位置輸入空格，然后選中空格，點...
word橫線上打字橫線往后移怎么辦?選中橫線跑的文字，找到輸入文字后橫線跑的那幾個文字，選中文字。查看...
大熊貓有天敵嗎?答案是肯定的。野生大熊貓最大的天敵就是豺，確切的說是四川豺。四川豺主要分布在我國的...
充電樁安裝需要什么條件?1、運營充電樁需要電動車使用人數(shù)多，小區(qū)充電使用率到達(dá)一定程度，如果使用率...
聯(lián)系我們:55 16 53 8@qq.com
關(guān)于我們| 聯(lián)系方式| 版權(quán)聲明| 供稿服務(wù)| 友情鏈接
經(jīng)濟(jì)頭條 版權(quán)所有，未經(jīng)書面授權(quán)禁止使用
京ICP備2021034106號-7 
營業(yè)執(zhí)照公示信息
Copyright©2008-2020 By www.ixajy.com All Rights Reserved
